美国证券交易委员会公布2026财年执法年度成果

事件经过

该部门还在持续推进机构、流程和技术的现代化，并在2026年启动了多项新举措，以确保其在未来几年持续有效履职。在2026财年提起的所有独立执法行动中，三分之二包括对至少一名个人的指控，体现了该部门持续致力于最大限度地发挥威慑作用、追究不法分子责任的承诺。

在2026财年，委员会共提起348起执法行动，其中包括235起独立行动，以及113起“后续”行政程序，这些程序旨在禁止或暂停相关个人参与某些sec证券市场活动，依据包括刑事定罪、民事禁令或其他符合条件的命令。此外，委员会获得的金钱救济命令总额达10.95亿美元，其中包括7.52亿美元的非法所得及判决前利息，以及3.43亿美元的民事罚款，其中2.35亿美元的非法所得已由法院在另一宗非美国证券交易委员会的诉讼中视为已执行。更多内容见本节新闻稿：该部门继续优先推进具有重大影响的执法行动，并强调追究个人责任，以威慑不当行为，加强投资者保护和市场诚信。2026-113号新闻稿，华盛顿特区讯。美国证券交易委员会今日公布了过去财年（该财年于9月30日结束）的执法成果。2026年10月30日——美国证券交易委员会今日公布了过去财年（该财年于9月30日结束）的执法成果。在整个财年中，美国证券交易委员会执法部始终专注于其根本职责：保护投资者、追究不法分子的责任，并维护美国市场的诚信。这些案件强调了不当行为的性质和严重程度、投资者受损的规模，以及对有意义补救措施的追求。