WORLDTECHSEC veröffentlicht Ergebnisse der Durchsetzung für das Geschäftsjahr 2026
Was passiert ist
Die Abteilung modernisiert außerdem weiterhin ihre Organisation, Prozesse und Technik und hat im Jahr 2026 mehrere neue Initiativen gestartet, die ihre Wirksamkeit auch in den kommenden Jahren sicherstellen sollen. Zwei Drittel aller im Geschäftsjahr 2026 eingereichten eigenständigen Durchsetzungsverfahren umfassten Anklagen gegen mindestens eine Einzelperson, was das anhaltende Engagement der Abteilung für maximale Abschreckung und die Verantwortlichkeit von Verantwortlichen für Fehlverhalten widerspiegelt.
Im Geschäftsjahr 2026 reichte die Kommission 348 Durchsetzungsverfahren ein, darunter 235 eigenständige Verfahren und 113 sogenannte „Follow-on“-Verwaltungsverfahren, mit denen Einzelpersonen von bestimmten securities-Marktaktivitäten ausgeschlossen oder suspendiert werden sollten, gestützt auf strafrechtliche Verurteilungen, zivilrechtliche Unterlassungsanordnungen oder andere maßgebliche Entscheidungen. Zusätzlich erwirkte die Kommission Anordnungen zur Geldzahlung in Höhe von insgesamt 1,095 Mrd. $, bestehend aus 752 Mio. $ an Gewinnabschöpfung und Zinsen auf die Zeit vor dem Urteil sowie 343 Mio. $ an zivilrechtlichen Strafen; 235 Mio. $ der angeordneten Gewinnabschöpfung wurden von einem Gericht in einem separaten Verfahren außerhalb der SEC als erfüllt angesehen.
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Pressemitteilung der Abteilung
Die Abteilung setzt weiterhin auf wirkungsvolle Durchsetzungsmaßnahmen und betont die persönliche Verantwortung, um Fehlverhalten abzuschrecken und den Anlegerschutz sowie die Integrität der Märkte zu stärken.
Zur sofortigen Veröffentlichung 2026-113
Washington D.C. Die Securities and Exchange Commission hat heute ihre Durchsetzungsergebnisse für das vergangene Geschäftsjahr vorgelegt, das am 30. September endete.
10. 2026 – Die Securities and Exchange Commission hat heute ihre Durchsetzungsergebnisse für das vergangene Geschäftsjahr vorgelegt, das am 30. September endete. Im Laufe des Geschäftsjahres konzentrierte sich die Durchsetzungsabteilung der SEC auf ihre grundlegende Aufgabe: den Schutz der Anleger, die Verantwortlichkeit von Fehlverhaltenden und die Wahrung der Integrität der US-amerikanischen Märkte. Die Fälle betonen Art und Schwere des Fehlverhaltens, das Ausmaß des Schadens für Anleger sowie das Streben nach wirksamen Abhilfemaßnahmen.